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1.基金公司实行内部监察稽核的目的是。
A.揭示基金内部运作中潜在的风险
B.评价公司内部控制的合法性和有效性
C.评价基金经理的工作业绩
D.维护基金持有者的利益
E.控制投资风险
答案：ABD
2.基金管理公司内部控制应当遵循的原则。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
E.成本效益原则
答案：ABCDE
3.公司内部控制系统一般包括。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
E.市场监管部门监管
答案：ABCD
4.公司内部控制制度由等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
E.风险控制制度
答案： ABCD
5.关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有。
A.独立董事发表的意见应在董事会决议中列明
B.公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效
C.两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D.独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
E.独立董事不可以参与公司的一般决策
答案： ABCD
6.我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有。
A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
C.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位
D.基金的会计核算以权责发生制为基础
E.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告
答案：ABCDE
7.下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有( )。
A.基金之间可以相互投资
B.基金托管人禁止投资基金
C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
E.基金可以从事证券信用交易
答案：BC
8.基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有。
A.临时日报
B.临时周报
C.提示函
D.其他临时报告
E.基金持仓统计报表
答案：ABCD
9.市场营销观念的三个支柱是。
A.客户导向
B.利润
C.全公司努力
D.市场定位
E.产品质量
答案：ABC
10.市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤( )。
A.管理部门先设定具体的市场营销目标;
B.衡量企业在市场中的业绩;
C.估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因;
D.最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
E.风险控制
答案：ABCD
11.证券投资基金市场营销的特点是。
A.无形性
B.专业性
C.多样性
D.易消失性
E.持久性
答案： ABCD
12.基金持有人费用包括。
A.申购费用
B.红利再投资费用
C.转换费
D.赎回费
E.托管费
答案：ABCD
13.对买卖基金的差价收入须征收营业税。
A.银行
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.国有企业
E.民营企业
答案：AB
14.依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金的基础。
A.申购价格
B.赎回价格
C.交易价格
D.营业税
E.印花税
答案：AB
15.目前，我国基金管理人的管理费实行。
A.每日计提并累计
B.每周计提并累计
C.按周支付
D.按月支付
E.按年支付
答案：AD
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（责任编辑：huangqiaorong）
