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二、多项选择题
61.基金行业自律机构是由( )成立的同业机构。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额发售机构 D.基金监管机构
62.为基金提供服务的( )只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金销售机构
63.( )是基金设立的两个重要法律文件。
A.基金合同 B.招募说明书 C.基金份额持有人名册 D.基金投资组合
64.“老基金”存在的问题主要表现在( )。
A.缺乏基本的法律规范 B.资产质量普遍不高 C.不能与国际成熟市场接轨 D.受多种因素影响，并不以上市证券为基本投资方向
65.基金设立的两个最重要的法律文件是( )。
A.基金合同 B.基金托管协议书 C.基金公开说明书 D.基金招募说明书
66.1998年3月27日，新成立的( )分别发起设立了两只封闭式基金，即基金金泰和基金开元。
A.南方基金管理公司 B.国泰基金管理公司 C.嘉实基金管理公司 D.大成基金管理公司
67.基金业在我国金融市场的作用有( )。
A.为中小投资者拓宽投资渠道 B.优化金融结构，促进经济增长
C.有利于证券市场稳定和发展 D.完善金融体系和社保体系
68.下列关于久期的说法中，正确的是( )。
A.久期是指贴现现金流的加权平均时间 B.久期越大，利率对债券的影响越明显
C.久期与到期时间有关 D.久期与贴现率无关
69.保本基金的特点中，正确的是( )。
A.此类基金锁定了亏损风险 B.风险较低 C.不追求超额收益 D.适合稳健投资者
70.国际上流行的投资组合保险策略主要有( )。
A.对称保险策略 B.固定比例投资组合保险策略 C.买人并持有策略 D.恒定混合策略
71.根据资产配置的不同，混合基金可分为( )。
A.偏股型基金 B.偏债型基金 C.股债平衡型基金 D.灵活配置型基金
72.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是( )。
A.股份制商业银行 B.证券公司 C.信托投资公司 D.保险公司 E.基金管理公司
73.开放式基金的注册登记业务包括( )。
A.基金登记 B.份额存管 C.资金清算 D.资金交收
74.下列说法中，正确的是( )。
A.我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.如果投资者提交的申购、赎回信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败
C.基金份额申购、赎回的资金清算时根据登记机构确认的投资者申购、赎回数据信息进行
D.对于货币市场基金，一般T+3日从基金银行存款账户划出
75.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是( )。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
76.关于基金管理公司的主要股东应当具备的条件中，错误的是( )。
A.注册资本不低于2亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D.具有良好的社会信誉，最近2年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
77.基金管理公司应当建立健全的独立董事制度，独立董事的人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的( )。
A.3 B.2 C.1/3 D.2/3
78.董事会审议( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.公司及基金投资运作中的重大关联交易 B.聘请或者更换会计师事务所
C.公司管理的基金的半年度报告 D.公司制定的月度预算。
79.我国基金管理公司一般的投资决策程序是( )。
A.公司研究发展部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议
80.基金托管人的收入来源有( )。
A.通过托管业务获取托管费 B.提供绩效评估 C.基金管理费 D.会计核算
81.基金市场营销的特征是( )。
A.服务性 B.专业性 C.持续性 D.适用性
82.营销组合的四大要素——( )是基金营销的核心内容。
A.产品 B.费率 C.渠道 D.促销
83.所谓的“促销组合四要素”包括( )。
A.人员推销 B.广告促销 C.营业推广 D.公共关系
84.基金资产估值对象包括基金所拥有的( )。
A.股票 B.债券 C.权证 D.其他基金资产
85.目前，我国的基金销售服务费实行( )。
A.按周支付 B.按月支付 C.按年支付 D.每El计提并累计
86.目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括( )等。
A.印花税 B.交易佣金 C.过户费 D.经手费
87.基金会计核算的内容主要包括( )。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算 B.持有证券的上市公司行为的核算
C.各类资产的利息核算 D.基金资产估值的核算
88.假设投资者在4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，那么他享有同年( )的利润。
A.4月8日 B.4月9日 C.4月10日 D.4月11日
89.以下有关营业税的说法中，正确的有( )。
A.根据有关规定，对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2003年底前暂免征收营业税
B.以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，需征收营业税
C.基金管理人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税
D.基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税
90.下列关于机构法人买卖基金的所得税的说法中.正确的有( )。
A.企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
B.企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
C.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并人企业的应纳税所得额，征收企业所得税
D.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不应并入企业的应纳税所得额，不征收企业所得税
91.对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及( )等各环节。
A.基金募集 B.上市交易 C.投资运作来源： D.净值披露
92.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告( )。
A.中国证监会 B.地方证监局 C.基金上市的证券交易所 D.中国证券业协会
93.招募说明书包含的重要信息包括( )。
A.基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等 B.基金运作方式
C.基金风险提示 D.基金资产净值的计算方法和公告方式
94.以下属于基金投资规范性文件的是( )。
A.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 B.《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》
C.《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》 D.《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》
95.我国基金业要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展( )的竞争.形成一个有效的基金市场。
A.公平 B.健康 C.有序 D.有利
96.基金监管部主要通过( )两种方式实现基金监管。
A.市场禁入监管 B.市场准入监管 C.日常持续监管 D.基金管理人员监管
97.设立基金管理公司必须在( )等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件。
A.股东资格 B.公司章程 C.注册资本 D.从业人员资格
98.基金管理公司内部控制应体现的原则为( )。
A.健全性 B.有效性来源： C.独立性 D.成本效益
99.以下说法中，正确的是( )。
A.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
B.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格
D.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
100.在资本资产定价模型的假设中，对投资者规范的假设为( )。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用马科维茨理论选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦 D.资本市场存在摩擦
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（责任编辑：huangqiaorong）
