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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分，以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定 ( )
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理公司的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人
2.在以下几种基金中，管理费率最低的是 ( )
A.货币基金 B.股票基金
C.债券基金 D.认股权证基金
3.上海证券交易所于( )年开始正式开市营业。
A.1989 B.1990
C.1991 D.1992
4.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资 ( )
A.国债 B.股票
C.基金 D.证券衍生产品
5.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立
A.荷兰的阿姆斯特丹
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.英国的伦敦
6.证券的基本功能不包括 ( )
A.筹资投资功能 B.定价功能
C.资本配置功能 D.规避风险功能
7.政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于 ( )
A.特种国债 B.赤字国债
C.建设国债 D.战争国债
8.不是证券投资基金与股票、债券的区别的是 ( )
A.反映的经济关系不同 B.投资主体不同
C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同
9.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )
A.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
C.现金
D.可转换债券
10.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是 ( )
A.是委托人、受益人与受托人的关系
B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C.是所有者和经营者之间的关系
D.是相互制衡的关系
11.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是 ( )
A.《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C.《管理暂行办法》正式实施
D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
12.《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。
A.2004年1月1日 B.2004年6月1日
C.2004年10月1日 D.2004年12月1日
13.基金资产估值的对象是基金所持有的 ( )
A.全部资产 B.全部负债
C.高收益资产 D.扣除负债后的资产
14.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的 ( )
A.信托资产 B.债务资产
C.法人资本 D.借贷资产
15.( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案 B.基金契约
C.托管协议 D.招募说明书
16.证券投资基金在美国被称为 ( )
A.共同基金 B.单位信托基金
C.证券投资信托基金 D.集合投资基金
17.以下说法正确的是 ( )
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
18.以下关于契约型基金的表述正确的是 ( )
A.基金经理层是基金最高权力机构
B.基金董事会是基金的最高权力机构
C.基金依据基金契约或合同而设立
D.基金依据托管协议而设立
19.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为 ( )
A.网上认购和网下认购
B.集体认购和个人认购
C.公开认购和私人认购
D.有偿认购和无偿认购
20.基金公司的股权结构安排必须坚持以( )利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A.基金份额持有人 B.基金管理人
C.基金托管人 D.基金监管人
21.封闭式基金的报价单位是 ( )
A.每份基金价格 B.每10份基金价格
C.每100份基金价格 D.每1000份基金价格
22.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的 ( )
A.90% B.95%
C.85% D.80%
23.证券投资基金是以( )为会计核算主体的。
A.证券投资基金本身 B.基金管理公司
C.基金托管银行 D.基金份额持有人
24.证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于 ( )
A.500 B.1000
C.1500 D.2000
25.下列说法错误的是 ( )
A.基金在不同资产类别上的实际配置比例对正常比例的偏离，代表了基金经理在资产配置方面所进行的积极选择
B.不同类别资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和，就可以作为资产配置选择能力的一个衡量指标
C.基金在不同类别资产上的实际收益率与相应类别资产指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和，就可以作为证券择时能力的一个衡量指标
D.用于考察基金资产配置能力类似的方法，不可以对基金在各类资产内部的细类资产的选择能力进行进一步的衡量
26.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为 ( )
A.1000万 B.5000万
C.1亿 D.2亿
27.依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于( )亿元人民币。
A.1 B.2
C.3 D.5
28.下面不属于制定内部控制制度的原则的是 ( )
A.合法合规性原则
B.全面性原则
C.有效性原则
D.适时性原则
29.基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A.大于 B.小于
C.等于 D.大于或等于
30.基金托管人资格由中国证监会和( )核准。
A.中国银监会
B.中国人民银行
C.中国证监会的当地派出机构
D.国务院
31.( )是契约型证券投资基金的最高权力机构。
A.基金份额持有人大会
B.基金公司股东大会
C.基金管理公司董事会
D.基金管理公司
32.《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。 ( )
A.3 B.9
C.12 D.6
33.开放式基金成立初期，可以在规定的期限内( )但最长不得超过3个月。
A.不对外办理基金业务
B.不运作基金资产
C.只办理赎回，不接受申购
D.只接受申购，不办理赎回
34.目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。
A.中国证监会 B.基金发起人
C.证券交易所 D.基金托管人
35.经中国人民银行总行批准，( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A.淄博乡镇企业投资基金
B.武汉证券投资基金
C.深圳南山投资基金
D.富岛基金
36.在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是( )的目标。
A.积极型管理策略
B.消极型管理策略
C.混合型管理策略
D.激进型管理策略
37.如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异 ( )
A.越大 B.不变
C.越小 D.不能判断
38.1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只 ( )
A.公司型开放式基金
B.契约型投资基金
C.股票基金
D.封闭式基金
39.( )一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A.封闭式基金
C.公司型基金
B.开放式基金
D.契约型基金
40.对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是( )
A.基金规模和基金存续期限的可变性不同
B.份额计算方式
C.影响基金价格的主要因素不同
D.收益与风险不同
41.平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是 ( )
A.将资金分散投资于股票和债券
B.取得现金收益
C.资本的长期增值
D.将资金分散投资于股票
42.以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为 ( )
A.收入型基金 B.平衡型基金
C.开放式基金 D.成长型基金
43.我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。
A.2 B.3
C.4 D.6
44.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。
A.50 B.100
C.200 D.300
45.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A.总经理
B.董事会
C.风险控制委员会
D.投资决策委员会
46.《证券投资基金托管资格管理办法》规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。 ( )
A.3 B.5
C.8 D.15
47.( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作
D.基金终止
48.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。
A.10 B.20
C.30 D.40
49.关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是 ( )
A.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D.引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
50.中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起( )个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
A.5 B.10
C.20 D.30
51.( )多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 ( )
A.人员推销 B.营业推广
C.广告促销 D.公共关系
52.关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是 ( )
A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比
B.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高
C.目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费
D.指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平
53.证券买卖价差在交易实现的( )就可以确认。 ( )
A.当日 B.当时
C.收盘后 D.次日
54.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息( )计提。
A.逐日 B.逐周
C.逐月 D.逐季
55.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收 ( )
A.营业税 B.企业所得税
C.印花税 D.增值税
56.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A.基金托管人 B.监管机构
C.基金管理人D.证券交易所
57.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A.5% B.10%
C.30% D.50%
58.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是 ( )
A.基金份额本期净收益
B.期末可供分配基金份额收益
C.资产负债
D.基金份额累计净值增长率
59.中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。
A.1991 B.2001
C.2002 D.2003
60.董事会每年应至少召开( )定期会议。
A.1次 B.3次
C.2次 D.无限制
61.对个别基金绩效的衡量属于 ( )
A.内部衡量 B.绝对衡量
C.微观衡量 D.基金衡量
62.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为 ( )
A.银行存款、国债、公司债券、股票
B.国债、银行存款、公司债券、股票
C.股票、公司债券、国债、银行存款
D.国债、银行存款、股票、公司债券
63.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。
A.相互联系 B.相互促进
C.相互竞争 D.相互制衡
64.公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是 ( )
A.股票 B.公司债券
C.商业票据 D.金融债券
65.下列不能作为证券投资基金特点的是 ( )
A.分散风险 B.专业理财
C.稳定市场 D.集合投资
66.下列说法错误的是 ( )
A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
67.证券投资基金的主要投资风险不包括 ( )
A.市场风险 B.管理风险
C.汇率风险 D.巨额赎回风险
68.按照( )来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A.金融创新工具的功能
B.金融衍生工具自身交易的方法及特点
C.基础工具种类
D.产品形态和交易场所
69.我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定 ( )
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.更换基金管理公司的高级管理人员
D.更换基金管理人、基金托管人
70.申请基金从业人员资格者，必须年满( )周岁。
A.18 B.19
C.20 D.21
（责任编辑：huangqiaorong）
