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三、判断题
101.由银行发行的股票、债券均属于银行证券。(×)
102.货币证券是有价证券的主要形式。(×)
103.股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。(×)
104.购物券是一种有价证券。(×)
105.有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种间接表现形式。(×)
106.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。(×)
107.政府机构属于机构投资者。(√)
108.美国证券市场是从买卖公司股票开始的。(×)
109.我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。(√)
110.有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。(√)
111.股票是所有权的凭证，没有固定的格式。(×)
112.股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。(√)
113.溢价发行时，募集的资金中等于面值总和的部分计人公司资本公积金，超过股票票面金额的发行价格股份所得的溢价计入资本。(×)
114.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。(√)
115.我国境外上市外资股主要形式：美国存托凭证ADR、全球存托凭证GDR、通过中国香港上市的H股和B股。(×)
116.股权分置是指A股市场上的上市公司按能否在证券交易所上市交易，分为有限售条件股份和无限售条件股份。(×)
117.公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。(×)
118.发行股票的经济主体一般均有权发行债券，但发行债券的主体不一定能够发行股票。(√)
119.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权。(×)
120.债券是一种间接融资的手段。(×)
121.债券票面金额印得大，有利于少数大额投资者认购，但却使部分小投资者无法参与。(√)
122.债券期限会影响债券票面利率的确定。一般来说，期限较长的债券，票面利率应该定得低一些;而期限较短的债券，票面利率要定得高一些。(×)
123.债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券高一些。(×)
124.附有赎回选择权的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利(×)
125.目前，我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以金融债券形式发行地方政府债券。(×)
126.政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局，因此政府债券的发行和收入的安排使用是从整个国民经济的范围和发展来考虑的。(√)
127.实物债券是指具有实物券面的国债。(×)
128.长期债券的常见形式是国库券，它是由政府发行的弥补临时收支差额的一种债券。(×)
129.储蓄国债付息方式比较多样化，既有按年付息品种，又有利随本清品种。(√)
130.公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。(√)
131.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。(×)
132.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，但投资者的利息收入一般不可免缴所得税。(×)
133.契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金合同的形式发行受益凭证而设立的一种基金。(×)
134.目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。(×)
135.公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。(×)
136.一级市场ETF的申购和赎回一般为机构投资者。(√)
137.我国《基金法》规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。(×)
138.人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行本金和利息交换的金融合约。(×)
139.期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。(×)
140.某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为3。(√)
141.备兑凭证增加了股票的风险性。(×)
142.美国存托凭证的级别越低，所反映的美国证券交易委员会登记要求越高，对投资者的吸引力越大。(×)
143.在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。(×)
144.场外交易市场与证券交易所市场的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。(×)
145.场外交易市场与证券交易所市场共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。(√)
146.NASDAQ小型资本市场是为一些有发展潜力的小型公司准备的，在小型资本市场上市的公司都是成交活跃、市场形象好并且符合严格财务标准和公司治理标准的公司。(×)
147.证券公司、会计师事务所是证券中介机构。(√)
148.我国目前针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度。(√)
149.恒生指数是系统反映香港股票市场行情变动最具代表性和影响最大的指数。(√)
150.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。(×)
151.一般来说，变动收益证券比固定收益证券收益高，风险大。(√)
152.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对购买力风险的补偿。(√)
153.公司的资本公积金可以用于弥补公司亏损。(×)
154.股票和债券的投资收益都可来自资本利得。(√)
155.证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。(×)
156.为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由证券交易所和有关机构制定。(×)
157.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(×)
158.证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。(×)
159.取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(×)
160.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。(×)
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（责任编辑：huangqiaorong）
