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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O.5分，共35分，以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是 ( )
A.投资标的不同 B.投资目标不同
C.组织形式不同 D.交易方式不同
2.以下情况中，开放式基金( )能提前终止基金运行。
A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B.存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C.基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D.基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
3.以下证券投资风险中属于非系统性风险的是 ( )
A.经济波动风险 B.政策风险
C.购买力风险 D.经营风险
4.由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的 ( )
A.政策风险 B.非系统风险
C.总风险 D.系统风险
5.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 ( )
A.1年以内 B.1年以上2年以内
C.1年以上5年以内 D.5年以上
6.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。
A.1 B.2 C.3 D.5
7.从( )看，基金份额持有人分两类：一是公众或个人投资者，二是机构投资者。
A.投资规模 B.投资方式上
C.投资目标 D.投资组合
8.开放式基金的认购费率不得超过 ( )
A.3% B.2.5% C.10% D.5%
9.以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是 ( )
A.电话服务中心
B.自动传真、电子信箱与手机短信
C.短信服务
D.互联网、媒体和宣传手册的应用
10.以下不属于投资组合公告的披露事项的是 ( )
A.按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计
B.债券市价(不含国债)合计
C.国债、货币资金合计
D.列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称：数量、市值占基金资产净值比例(%)
11.《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近( )内无重大违法违规行为。
A.1年 B.6个月 C.3个月 D.2个月
12.( )在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。
A.基金管理人 B.基金托管人
C.基金组织 D.基金份额持有人
13.基金组织在契约型证券投资基金中是一个 ( )
A.代理机构 B.中介机构
C无形机构 D.有形机构
14.从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是 ( )
A.基金管理公司的公司章程 B.托管协议
C.基金契约 D.基金招募书
15.《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.证券公司
B.商业银行
C.信托投资公司
D.非基金管理人的其他基金管理公司
16.基金托管人资格由中国证监会和( )核准。
A.中国人民银行
B.中国证监会的当地派出机构
C.财政部
D.中国银监会
17.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收 ( )
A.印花税 B.企业所得税
C.营业税 D.个人所得税
18.以下关于公司型基金的正确表述是 ( )
A.基金公司是独立的法人机构
B.基金公司不是独立的法人机构
C.在国际上一定不是上市基金
D.肯定是封闭基金
19.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。
A. 基金单位资产净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格
20.封闭式基金溢价发行是指 ( )
A.基金按高于面值的价格发行
B.基金按低于面值的价格发行
C.基金按等于面值的价格发行
D.以上都不是
21.大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )%以上通过。
A.30 B.50 C.60 D.70
22.我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。
A.基金资产总值 B.基金资产净值
C.基金发行规模 D.固定金额
23.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币 ( )。 A.5000万元 B.1亿元
C.2亿元 D.5亿元
24.我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以( )估值。
A.平均价 B.成本价
C.开盘价 D.收盘价
25.在( )方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A.，自销 B.代销
C.承销 D.包销
26.( )是基金收益分配的基础。
A.基金收取的各项费用 B.基金获得的税收优惠
C.基金净收益 D.基金管理费和托管费
27.由基金投资者直接支付的费用有 ( )
A.申购费 B.交易佣金
C.过户费 D.托管费
28.封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告( )次。
A.1 B.2 C.3 D.4
29.基金是一种( )投资工具。
A.直接 B.间接 C.实业 D.债权
30.基金( )是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 ( )
A.份额持有人 B.管理人
C.托管人 D.注册登记机构
31.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的( )以上。
A.50% B.60% C.70% D.80%
32.基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
A.5 B.7 C.10 D.20
33.( )是基金管理公司的核心业务。 ( )
A.投资运作管理业务 B.基金募集与销售业务
C.基金行政业务 D.受托资产管理业务
34.2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以( )名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。
A.基金管理人 B.基金托管人
C.基金 D.托管人和基金联名
35.根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用( )制度。
A.T+O日交割 B.T+1日交割
C.T+2日交割 D.T+3日交割
36.在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是 ( )
A.开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理
B.基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金
C.基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案
D.基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售
37.下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是 ( )
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测该基金的证券投资业绩
C.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.夸大单位或者个人的推荐性文字
38.基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金( )供客户选择，才能不断扩大业务规模。
A.产品 B.价格 C.规模 D.服务
39.基金资产估值的对象是基金所持有的 ( )
A.全部资产 B.全部负债
C.高收益资产 D.扣除负债后的资产
40.封闭式基金收益分配后基金份额净值不能( )面值。
A.高于 B.等于
C.低于 D.不确定
41.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的( )原则。
A.真实性原则 B.准确性原则
C.完整性原则 D.及时性原则
42.属于体现基金信息披露形式性原则的是 ( )
A.及时性 B.公平披露
C.规范性 D.准确性
43.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A.3 B.6 C.9 D.12
44.基金管理公司的发起人自公司成立( )年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资( )年内不得转让。
A.1，1 B.2，1 C.2，2 D.1，2
45.基金绩效衡量是对资产管理人( )进行计算。
A.期望收益 B.实现的收益
C.组合风险 D.投资成本
46.由证券公司办理的证券发行称为 ( )
A.私募发行 B.公募发行
C.自办发行 D.承销发行
47.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。
A.流动性强，风险相对较小
B.流动性强，风险相对较大
C.流动性差.风险相对较小
D.流动性差，风险相对较大
48.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )
A.银行存款、国债、公司债券、股票
B.国债、银行存款、公司债券、股票
C.股票、公司债券、国债、银行存款
D.国债、银行存款、股票、公司债券
49.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是 ( )
A.中国工商银行
B.国家开发银行
C.中国进出口银行
D.中国农业发展银行
50.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )
A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
51.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。
A.相互联系 B.相互促进
C.相互竞争 D.相互制衡
52.按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。
A.每个交易日的第2天
B.每周进行交易的当天
C.每月进行交易的第1天
D.每3个连续交易日的任一天
53.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括 ( )
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.资金使用方向
54.下列说法错误的是 ( )
A.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金，管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次
55.证券投资基金的主要投资风险不包括 ( )
A.市场风险 B.管理风险 .
C.汇率风险 D.巨额赎回风险
56.按照( )来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A.金融创新工具的功能
B.金融衍生工具自身交易的方法及特点
C.基础工具种类
D.产品形态和交易场所
57.股份有限公司申请其股票上市交易，向( )报送有关文件。
A.证券交易所
B.证监会
C.全国人民代表大会
D.全国人大常务委员会
58.基金资产估值的对象是基金所持有的 ( )
A.全部资产 B.全部负债 。
C.高收益资产 D.扣除负债后的资产
59.( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案 B.基金契约
C.托管协议 D.招募说明书
60.证券投资基金在美国被称为
A.共同基金 B.单位信托基金
C.证券投资信托基金 D.集合投资基金
61.以下说法正确的是 ( )
A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行
B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行
C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位
D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
62.证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价 ( )
A.越大 B.不变
C.越小 D.不能判定
63.以下关于契约型基金的表述正确的是 ( )
A.基金经理层是基金最高权力机构
B.基金董事会是基金的最高权力机构
C.基金依据基金契约或合同而设立
D.基金依据托管协议而设立
64.在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为 ( )
A.网上认购和网下认购
B.集体认购和个人认购
C.公开认购和私人认购
D.有偿认购和无偿认购
65.基金公司的股权结构安排必须坚持以( )利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A.基金份额持有人 B.基金管理人
C.基金托管人 D.基金监管人
66.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A.30 B.50 C.20 D.10，
67.封闭式基金的报价单位是 ( )
A.每份基金价格
B.每10份基金价格
C.每100份基金价格
D.每1000份基金价格
68.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的( )
A.90% B.95% C.85% D.8O%
69.证券投资基金是以( )为会计核算主体的。
A.证券投资基金本身
B.基金管理公司
C.基金托管银行
D.基金份额持有人
70.证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于 ( )
A.500 B.1000 C.1500 D.2000
（责任编辑：huangqiaorong）
