1.下列不属于基金管理人信息披露范围的是(　　)。

A.涉及基金净值复核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投资运作的信息披露

2.基金份额净值当计价错误达到(　　)时，基金管理公司要披露，并赔偿损失。

A.0.25%

B.1%

C.3%

D.5%

3.QDII基金的份额净值在估值日后(　　)内披露。

A.1个月

B.1周

C.2个工作日

D.1个工作日

4.(　　)是指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。

A.股票股利收入

B.债券利息收入

C.证券买卖差价收入

D.存款利息收入

5.与国际基金监管目标相比，我国基金监管特有的目标是(　　)。

A.保护投资者

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

6.(　　)是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。

A.基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求

B.基金合同约定的基金投资资产配置比例

C.基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款

D.基金管理人参与银行间同业拆借市场

7.证券组合管理中第二步是指(　　)。

A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券

B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析

C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况

D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况

8.下列属于消极型组合管理策略的有(　　)。

A.努力与大盘指数收益持平

B.努力超越大盘指数收益

C.在市场上买入价值被低估的股票

D.在市场上卖出价值被高估的股票

9.第一个风险调整收益衡量方法是由(　　)提出的。、

A.特雷诺

B.夏普

C.马柯威茨

D.詹森

10.有效市场形式不包括(　　)。

A.强式有效市场

B.半强式有效市场

C.弱式有效市场

D.半弱式有效市场

1.【解析】答案为A。可能影响风险溢价的因素包括：(1)发行人种类;(2)发行人的信用度;(3)提前赎回等其他条款;(4)税收负担;(5)债券的预期流动性;(6)到期期限。

2.【解析】答案为C。题干叙述的是非系统性风险，它可以通过组合投资来分散。

3.【解析】答案为C。交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

4.【解析】答案为D。印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取，而不是托管人收取。

5.【解析】答案为C。本题是对基金资产估值定义的考查。基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

6.【解析】答案为D。封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请、中国证监会核准，可以在证券交易所上市交易。其上市交易的条件之一是基金份额持有人不少于1000人。

7.【解析】答案为D。我国《证券投资基金》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

8.【解析】答案为B。净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000÷(1+1.2%)=9881.42(元)。认购费用=净认购金额 ×认购费率=9881.42×1.2%=118.58(元)。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值= (9881.42+3)÷1=9884.42(份)。

9.【解析】答案为C。从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是基金合同;公司型基金的营运依据是基金公司章程。

10.【解析】答案为B。目前基金主要以开放式基金为基础，因此开放式基金的营销成功与否关系到企业的生存和发展。