1、根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起( )月内进行基金份额的发售。
A、4个
B、5个
C、6个
D、3个
正确答案: C
【解析】基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。
2、价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。
A、风险高
B、回报高
C、市盈率低
D、收益增长快
正确答案: C
【解析】成长型股票基金的成长性好、收益增长快、风险高、回报高。
3、以下资产配置策略中,对市场流动性要求最高的是( )。
A、 买入并持有策略
B、 恒定组合策略
C、 投资组合保险策略
D、 动态资产配置策略
正确答案: C
【解析】在三种战略性资产配置中,对市场流动性要求最高的是投资组合保险策略,其次是恒定混合策略,最后是买入并持有战略。
4、依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是()。
A、办理基金备案手续
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
D、编制中期和年度基金报告
正确答案: B
【解析】其他三项部属于基金管理人的职责。
5、以下关于上市开放式基金(LOF)的表述,错误的是( )。
A、 LOF采用"金额申购、份额赎回”原则
B、 LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%
C、 买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍
D、 LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币
正确答案: D
【解析】LOF份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
6、申购(认证)、赎回申请信息由( )汇总后传送至基金的注册登记机构。
A、代销机构网点
B、代销机构总部
C、基金经理
D、信息系统
正确答案: B
【解析】投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。
7、关于货币市场基金的说法,正确的是( )。
A、货币市场基金适合进行长期投资
B、货币市场基金不得投资股票
C、货币市场基金可以投资于可转换债券
D、货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券
正确答案: B
【解析】货币市场基金的长期收益率较低,并不适合进行长期投资;货币市场基金不得投资于可转换债券;货币市场基金不得投资于剩余期限超过397天的债券。
8、QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在( )计算并披露。
A、每月,每周
B、每周,每个工作日
C、每月,每日
D、每日,每日
正确答案: B
【解析】QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露。
9、投资者于T日转托管开放式基金份额成功后,( )日起可以赎回该部分基金份额。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正确答案: C
【解析】投资者于T日转托管开放式基金份额成功后,T+2日起可以赎回该部分基金份额。
10、在证券投资基金营销过程管理的内容中,对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为( )。
A、营销控制
B、营销实施
C、营销计划
D、营销分析
正确答案: A
【解析】在证券投资基金营销过程管理的内容中,对营销业绩进行评估并根据结果进行行为调整的环节为营销控制。
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